东方汇银4宗违规吃警示函 未对私募基金进行风险评级

作者:匿名 时间:2019-11-08 18:17:41;

资料来源:中国经济网

中新网10月11日电-中国证券监督管理委员会网站今日发布的《中国证券监督管理委员会广东监管局行政监督办法决定》(2019年[第82号)显示,广东证券监督管理委员会于2019年8月26日至27日对东方银辉(广东)资本管理有限公司(以下简称“东方银辉”)进行了现场检查,发现东方银辉存在以下违规行为:

一、东方银辉作为东方高科技风险投资合伙(有限合伙)(以下简称“东方高科技风险投资”)和佛山东方禅风险投资(有限合伙)(以下简称“东方禅风险投资”)等私募股权产品的经理,没有单独或委托第三方对私募股权基金的风险进行评级。上述行为不符合《民间投资基金监督管理暂行办法》第十七条的规定。

二.作为东方高科技风险投资、东方禅风险投资等私募股权产品的经理,东方银辉没有通过问卷的方式对部分投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,也没有对部分投资者的风险评估问卷进行最终评估。上述行为不符合《民间投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。

3.作为东方高科技风险投资私募基金的经理,东方银辉没有妥善保管私募基金的会计凭证。上述行为不符合《民间投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

4.东方银辉风控合规负责人自2018年起发生变化,总经理自2019年4月起发生变化,东方银辉未及时更新中国资产管理协会(以下简称“中国基金会协会”)私募基金备案管理信息系统中的相关信息;东方银辉未能及时向中国基金会协会提交其管理的私募股权基金2018年度财务报告和年度投资运营基本信息。上述行为不符合《民间投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,广东省证券监督管理局决定采取向东方银辉发出警告信的行政监督措施。东方银辉应高度重视上述问题,追究相关责任人的责任,制定有效的整改方案,整改存在的问题,并在接到本决定后30天内向广东省证监局提交整改报告、内部问责报告和相关责任人的书面检查。广东证监局将视情况检查东方银辉整改落实情况。

据中国经济网记者询问,东方银辉成立于2010年11月18日,注册资本1000万元。杨春雷为法定代表人兼执行董事。最大股东是东方汇富投资控股有限公司,持股比例为55%。东方汇富投资控股有限公司的最大股东是赣商联合有限公司,持股比例为33.33%。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定,私募基金管理人自行出售私募基金的,应当通过问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,投资者应当书面承诺满足合格投资者的要求。投资者应编制风险披露声明并签字确认。

私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估确认等措施。

投资者风险识别能力、承受能力问卷和风险披露表的内容和格式指引,由基金行业协会根据不同类型私募股权基金的特点制定。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第十七条规定,私募股权基金管理人自行出售私募股权基金或者委托销售机构出售私募股权基金时,应当自行或者委托第三方机构对私募股权基金进行风险评级,并向具有相应风险识别能力和风险承受能力的投资者推荐私募股权基金。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理下私募基金管理人及其从业人员的相关信息、投资运作情况和杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定,私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适宜性管理的记录及其他相关信息,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监督办法决定

[[2019]82号

关于向东方银辉(广东)资本管理有限公司发出警告函的决定

东方银辉(广东)资本管理有限公司:

我局于2019年8月26日至27日对贵公司进行了现场检查,发现贵公司存在以下违规行为:

一、作为东方高科技风险投资合伙企业(有限合伙企业)(以下简称东方高科技风险投资)和佛山东方禅风险投资(有限合伙企业)(以下简称东方禅风险投资)等私募股权产品的经理,贵公司没有自行或委托第三方对私募股权基金的风险进行评级。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十七条的规定。

二.作为东方高科技风险投资、东方成龙风险投资等私募基金产品的经理,贵公司没有通过问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估。也没有对部分投资者的风险评估问卷进行最终评估。上述行为不符合《暂行办法》第十六条的规定。

3.作为东方高科技风险投资私募基金的经理,贵公司没有妥善保管私募基金的会计凭证。上述行为不符合《暂行办法》第二十六条的规定。

4.贵公司的控风合规负责人自2018年起发生变化,总经理自2019年4月起发生变化。贵公司未及时更新中国资产管理协会(以下简称中国基金协会)私募基金备案管理信息系统中的相关信息;贵公司未能及时向中国基金会协会提交2018年财务报告及其管理的私募股权基金年度投资运营基本情况。上述行为不符合《暂行办法》第二十五条的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定,现决定采取行政监督措施向贵公司发出警告函。贵公司应高度重视上述问题,向人民群众追究相关责任,制定有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并在接到本决定后30天内向我局提交整改报告、内部问责报告和相关责任人的书面检查。我局将视情况检查贵公司整改落实情况。

对监督管理办法不服的,可以在收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。你也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

广东证监局

2019年10月9日

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